Americas -- Guía para el Uso del Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI) del Banco Interamericano de Desarrollo (BID)


                       ELAW, Guía para el Uso del MICI - BID

24 de Junio del 2010

Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI)

Del Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

                       

El Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), financian varios proyectos en las Américas. Estos proyectos deben cumplir con las políticas internas de los bancos. Estos Bancos cuentan con mecanismos para revisar los proyectos en relación al cumplimiento de sus políticas. Esta guía proporciona información sobre como utilizar  el Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI) del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) bajo la Política establecida por el mismo Mecanismo (Política del MICI) ( Febrero del 2010) (de acuerdo con el sitio web del BID esto será efectivo el 30 de junio de 2010).

Si usted no sabe si el proyecto que le concierne es financiado por un banco de desarrollo multilateral, usted puede consultar los proyectos en línea  desde las bases de datos de cada uno de los bancos o puede ponerse en contacto con ELAW para determinar si su proyecto esta siendo financiado internacionalmente o no. Estos mecanismos de responsabilidad solo deberán ser considerados por una de estas herramientas disponibles, para desafiar proyectos que tendrán impactos locales.

Todas las referencias de este documento se relacionan con los párrafos de la política establecida por el MICI (Febrero 2010) que pueden ser encontrados junto con otras informaciones relacionadas con el MICI en:

http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=35075013

I. Antes de presentar una solicitud

Es importante comunicar sus preocupaciones a los Bancos de Desarrollo, durante las primeras etapas del proceso de aprobación del proyecto. Estas primeras comunicaciones podrían resultar en proyectos mejorados o en una decisión del banco de no financiar el proyecto. Esperando hasta que el proyecto se apruebe a veces es muy tarde para prevenir impactos negativos. Comunique sus preocupaciones al equipo de trabajo del Banco, es además prerrequisito para presentar una solicitud formal (como se indica abajo).

Si a alguien le concierne sobre algún proyecto financiado por el BID, primero debe ponerse en contacto para expresar sus preocupaciones con la Directiva del BID. Esto permitirá a la Directiva del BID la oportunidad de aclarar las publicaciones  levantadas, antes de la iniciación de un proceso formal.

 

Oficinas del BID

Dirección: 1300 New York Avenue, NW Washington, DC 20577, United States of   America.

Telefono:  (202) 6231000

Fax: (202) 6233096

E-mail: pic@iadb.org

Oficinas locales del BID, pueden ser encontradas en el website:

http://www.iadb.org/aboutus/vii/cof.cfm?language=english  or

http://www.iadb.org/aboutus/vii/cof.cfm?language=spanish

II. ¿Quién puede presentar una solicitud?

Una Solicitud puede ser presentada por “uno o más grupos, personas, asociaciones, entidades u organizaciones (incluidos, sin que suponga limitación, grupos, asociaciones, entidades u organizaciones que sean de base comunitaria o que estén constituidos por personas indígenas o afrodescendientes o entidades que estén organizadas como organizaciones no gubernamentales), que residan en el país o los países donde se implementa o se implementará una Operación Financiada por el Banco” Párrafo 30.

El MICI protegerá la confidencialidad del solicitante si este así lo requiere en su solicitud. Párrafo 33.

 

Podrá presentarse una Solicitud a través de un representante que se encuentre en el país anfitrión del proyecto o en otro país, a condición de que en dicha Solicitud se identifique a la persona o las personas en cuyo nombre actúa el representante y se suministre prueba de la autoridad de éste para representarlas. Párrafo 30.

 

III. Fases en el proceso MICI

 

El MICI consta de dos fases: Fase de Consulta y Fase de revisión de cumplimiento.

 

El propósito de la Fase de Consulta es brindar una oportunidad, mediante la aplicación de criterios consensuados y flexibles, de atender a las inquietudes de una parte que se considere afectada o de la que razonablemente quepa prever que pueda verse afectada de manera adversa, directa y sustancial por el hecho de que el BID no haya seguido sus propias Políticas Operativas Pertinentes en una Operación Financiada por el Banco. Párrafo 38.

 

El propósito de la Fase de revisión de cumplimiento es establecer un proceso que permita al Solicitante pedir que un Panel integrado por expertos independientes investigue una Operación Financiada por el Banco, si el Solicitante asevera en forma razonable que sus derechos o intereses se han visto afectados o cabría prever que puedan llegar a verse afectados de manera directa, sustancial y adversa a raíz del incumplimiento por parte del Banco de sus propias Políticas Operativas Pertinentes en una Operación Financiada por el Banco. El objetivo de una investigación de revisión de cumplimiento será establecer si (y, en tal caso, de qué modo y por qué razón) una acción u omisión cualquiera del Banco en relación con una Operación Financiada por el Banco ha resultado en el incumplimiento de una Política Operativa Pertinente y en efectos directos, sustanciales y adversos (reales o potenciales) para el Solicitante. Párrafo 53.

 

La política del MICI establece que “En una Solicitud podrá pedirse que se lleven a cabo tanto la Fase de Consulta como la Fase de revisión de cumplimiento; sin embargo, primero se dará curso a la Fase de Consulta”. Párrafo 35.

 

La intención de la Política MICI parece ser que un solicitante debe iniciar la fase de consulta antes de que una Fase de revisión de cumplimiento sea iniciada. La política no es perfectamente clara  en este punto. En cualquier caso, cualquier parte puede retirarse de cualquier etapa de la fase de la consulta, después de que esta “sea considerada concluida” se puede ingresar a la fase de revisión de cumplimiento. Párrafo 47. Además, una solicitud  a veces no puede encontrar las exigencias de elegibilidad para la Fase de Consulta explicada en el párrafo 40, en tal caso la solicitud también puede moverse a la Fase de revisión de cumplimiento. Los argumentos que se hagan a la solicitud  no necesitan ser presentados  para una revisión de Fase de Consulta antes del comienzo de la revisión de cumplimiento.

 

IV. Como presentar una solicitud

El  MICl aceptara solicitudes en cualquier idioma, pero se requerirá  un tiempo adicional para su tramitación y traducción para presentar la solicitud en los idiomas oficiales del MICI, los cuales son el Español, Inglés, Portugués y Francés. MICI, Párrafo 32 (b)

 

Podrán recibirse Solicitudes por escrito, por correo electrónico o postal, por fax o mediante un mensaje de texto al número telefónico de la Oficina del MICI. Se aceptarán Solicitudes orales, sujetas al recibo posterior de una comunicación firmada. MICI, Párrafo 32 (a)

 

La solicitud puede ser entregada a la oficina del MICI a través de la siguiente información de contacto

Dirección: Oficina del Mecanismo independiente de consulta e investigación del Banco     Interamericano de Desarrollo. 1300 New York Avenue, NW Washington, DC 20577, United States of America

Teléfono: (202) 6233952

Fax: (202) 3124057

E-mail: mechanismo@iadb.org

Las Solicitudes podrán enviarse a cualquier Oficina del BID (con la mención “A la atención de la Oficina del MICI”), desde donde la Solicitud se remitirá a la Oficina del MICI.

 

El Secretario Ejecutivo del MICI, deberá acusar recibo de una Solicitud en un plazo de cinco (5) días hábiles. El acuse de recibo se hará por correo electrónico o, cuando no se disponga de una dirección electrónica, por correo postal. Este proceso administrativo se hará solo para confirmar el ingreso de la solicitud,  lo que no corresponderá a una determinación de elegibilidad de la solicitud. Párrafo 34. 

 

V. Tiempos

 

Solicitudes archivadas referidas a una Operación Financiada por el Banco que se presenten más de veinticuatro (24) meses después del último desembolso; serán excluidas de las fases de Consulta y de revisión de cumplimiento. Párrafo 37 (f). La experiencia con mecanismos de responsabilidad en otros bancos nos dice que  lo  mejor es archivar una solicitud antes de que se hayan desembolsado los últimos fondos mientras el banco todavía tiene influencia sobre el proyecto.

 

VI. Información que se debe incluir en la solicitud

Una solicitud debe exigir  que, el Solicitante ha aseverado en forma razonable que se ha visto afectado o prevé que podría verse afectado de manera adversa, directa y sustancial por una acción u omisión del Banco en contravención de una Política Operativa Pertinente en una Operación Financiada por el Banco y ha descrito en términos por lo menos generales el perjuicio directo y sustancial que ha sido causado o que pueda ser causado por dicha Operación Financiada por el Banco; Párrafo 40 (f)

 

La solicitud debería incluir la siguiente información (Para ser encontrada elegible esta información debe ser encontrada en los registros del BID):

 

  • Nombre e información de contacto del solicitante;
  • Nombres y la información de contacto del Representante, si hubiese uno, y la prueba de autoridad para archivar la solicitud;
  • Identificación y ubicación del proyecto Financiado por el Banco;
  • La Información que se demuestra  en las exclusiones encontradas en el párrafo 37 de la Política del MICI que no aplican al proceso;
  • Una descripción del daño causado o que probablemente podría ser causado;
  • Un acto u omisión del BID en una violación  relevante de la Política Operacional;
  • Los pasos tomados para discutir la materia con dirección y su respuesta; y
  • El resultado  que al solicitante le gustaría ver.

 

La solicitud en fase de consulta debería también incluir:

 

  • La demostración de que las partes son dóciles a un ejercicio de Fase de Consulta; y
  •  La demostración de que un ejercicio en  Fase de Consulta puede ayudar a dirigir preocupaciones levantadas, resolver  que una discusión sensata tenga un resultado positivo.

 

La solicitud en fase de Revisión de Cumplimiento debería también incluir:

·        Demostrar de que la revisión de cumplimiento puede ayudar a determinar si el Banco no esta cumpliendo con alguna política de operación relevante y esta causando efectos materiales directos y efectos adversos (potenciales y actuales) al Solicitante.

VII. Políticas operativas relevantes

Las solicitudes deben relatar una acción u omisión del BID en relación a una violación de las Políticas operativas relevantes. (Una solicitud debe relacionarse con una acción o la omisión del BID en la violación de una Política Operacional relevante). Las Políticas operativas relevantes en su definición incluyen las siguientes:  Políticas aprobadas por el Directorio sobre medio ambiente y salvaguardias asociadas; Igualdad de género y Disponibilidad de información (con sus ocasionales enmiendas), las cuales se aplican al diseño, la evaluación, la aprobación o la ejecución de Operaciones Financiadas por el Banco, así como aquellas relativas a la revisión del cumplimiento de las obligaciones de un Prestatario o Receptor en conformidad con dichas políticas.

 

                La lista actual de las políticas operacionales relevantes (OPs, por sus siglas en inglés) que se incluyen son:

. OP-102 (Disponibilidad de información)

. OP- 703 (Medioambiente y cumplimiento de salvaguardias)

. OP- 704 (Gestión del riesgo de desastres)

.OP- 761 (Mujer en el Desarrollo)

.OP – 765 (Pueblos indígenas)

.OP- 710 (Reasentamiento involuntario)

Párrafo 26.

La definición de Política operacional relevante, parece omitir otras importantes políticas como las políticas que gobiernan al Sector agrícola (OP-721), Desarrollo industrial (OP-722), Desarrollo forestal (OP-723), Desarrollo de pesca (OP-724), Minería (OP-725), turismo (OP-726), transporte  (OP-731), telecomunicaciones (OP-732), energía (OP-733), y energía eléctrica (OP-733-1).  Nosotros recomendamos que usted  base su solicitud principalmente en la Política Operacional relevante más idónea (en la lista arriba), pero que usted también pueda verificar si otras políticas han sido violada y si ellas son relevantes.

VIII. Proyectos excluidos de la revisión del MICI

La política del MICI establece explícitamente que no será aplicable en:

a.       Acciones cuya responsabilidad recaiga en partes que no sean el Banco, como un Prestatario/Receptor, un beneficiario de cooperación técnica o un organismo ejecutor, y que no impliquen acción u omisión alguna por parte del Banco;

 

b.      Solicitudes relacionadas exclusivamente con las leyes, políticas o normativas del país o países anfitriones, el Prestatario/Receptor o el organismo ejecutor;

 

c.       Acciones o actividades que no estén vinculadas con una Operación Financiada por el Banco o no estén sujetas a las Políticas Operativas Pertinentes del Banco;

 

d.      Decisiones o procesos de adquisiciones (en cuyo caso el Secretario Ejecutivo remitirá la Solicitud a la oficina que corresponda del Banco),

 

e.       Un asunto o asuntos específicos que ya hayan sido objeto de verificación con arreglo al Mecanismo, o a su predecesor, salvo justificación basada en nuevos indicios o circunstancias no disponibles al momento de realizarse la Solicitud inicial;

 

f.        Solicitudes referidas a una Operación Financiada por el Banco que se presenten más de veinticuatro (24) meses después del último desembolso;

 

g.       Consideraciones de ética o fraude, acciones específicas de empleados del Banco, asuntos no operativos como administración o finanzas internas, denuncias de prácticas de corrupción u otros asuntos sujetos al escrutinio de otros órganos instituidos por el Banco (en cuyo caso el Secretario Ejecutivo remitirá la Solicitud a la oficina que corresponda del Banco);

 

h.       Toda Solicitud que visiblemente (i) carezca de fundamento o (ii) se haya presentado con el propósito de obtener una ventaja comercial competitiva.

 

i.         Solicitudes que planteen temas que estén siendo objeto de procesos arbitrales o judiciales por órganos nacionales, supranacionales o similares.

 

Párrafo 37.

 

IX. La fase de consulta

 

En un plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados desde la fecha de recepción, el Secretario Ejecutivo hará llegar todas las Solicitudes al Ombudsperson de Proyectos. Párrafo 39. Este determinara la elegibilidad de la consulta. Id.

 

El Ombudsperson de proyectos es un empleado a tiempo completo del BID  seleccionado a través de un proceso que se describe brevemente en el párrafo 74 de la política del MICI. La política establece que “El Ombudsperson de Proyectos tendrá independencia de cualquier unidad o funcionario del Banco y actuará por iniciativa propia, de conformidad con esta Política”. Párrafo 74.

 

Solicitudes no elegidas para la Fase de Consulta.

 

Si la solicitud es determinada como no elegible en la fase de consulta, el Omdusperson de proyecto deberá comunicar por escrito al Solicitante, al Directorio (y al Comité de Donantes, si se trata de una operación financiada por el FOMIN), al Presidente del Banco, al Prestatario/Receptor o al organismo ejecutor y al público. Si el Solicitante desea seguir adelante con la Fase de Verificación de la Observancia, el Secretario Ejecutivo hará llegar la Solicitud al Presidente del Panel para que éste determine la elegibilidad para la Fase de Revisión de cumplimiento. Párrafo 41.

 

Evaluación de la Solicitud elegida

 

Si la solicitud es considerada elegida por la fase de consulta, el Secretario ejecutivo deberá registrar la solicitud y notificar al solicitante y a los demás miembros. Párrafo 39. El Ombudsperson de proyectos conducirá la evaluación. Párrafo 42. Una evaluación “puede suponer un estudio documental, una visita en terreno, deliberaciones con el Solicitante, con la Administración o con otras partes pertinentes, reuniones públicas, contratación de especialistas, y otras acciones que sean necesarias. Párrafo 43. Cualquiera de las partes que no desee seguir adelante con un proceso de Fase de Consulta podrá abstenerse unilateralmente en cualquier momento durante la evaluación. Párrafo 42.

 

La evaluación se completará en el plazo de ciento veinte (120) días calendario a partir de la fecha en que la Solicitud se haya considerado elegible. Párrafo 45. El Ombudsperson de proyectos deberá publicar el reporte. Id. “La evaluación concluirá con una decisión sobre si procede o no llevar adelante la Fase de Consulta y, según corresponda, con una exposición clara del curso de acción propuesto y acordado por las partes”. Párrafo 44. Si se determina que la solución colaborativa no es posible, el proceso revisión de cumplimiento será iniciado.

 

 Fase de Ejercicio de Consulta

 

Si se alcanza la decisión de continuar con la fase de ejercicio de consulta, el ejercicio debe dirigir los antecedentes levantados por el Solicitante para ser emprendidos. Párrafo 46. Los ejercicios pueden incluir la investigación, soluciones alentadoras autogeneradas, mediación u otras actividades. Id. Estas no son reglas estándar, carecen de un marco rígido de normas, plazos y procedimientos para esta fase.

 

Cualquiera de las partes podrá optar por retirarse del proceso. Párrafo 47. “Ninguna etapa de la Fase de Consulta que haya de llevarse a cabo en el territorio del país Prestatario/Receptor podrá realizarse sin la previa declaración escrita de no objeción de dicho país, la cual deberá solicitarse con antelación a la visita por conducto de la Oficina del respectivo Director Ejecutivo”. Párrafo 49.

 

El Ombudsperson de Proyectos estará obligado a elaborar un informe sobre la Fase de Consulta y sus resultados. Párrafo 51. Si un acuerdo de establecimiento es alcanzado será publicado a no ser de que las partes estén de acuerdo sobre la confidencialidad. Id. El Ombudsperson de proyectos pedirá cualquier supervisión requerida de puesta en práctica de cualquier acuerdo alcanzado. Párrafo. 52

 

El hecho de que se inicie o esté en curso un proceso de Fase de Consulta no lleva a suspender la tramitación o la ejecución de la Operación Financiada por el Banco, Párrafo 48. Si el ombudsperson de proyectos cree que si la ejecución de la operación financiada por el banco resulta en procesos de daños serios e irreparables, el Ombudsperson de proyectos puede recomendar que el proceso de ejecución sea suspendido. Id.

 

X. La fase de revisión de cumplimiento

Una Solicitud podrá pasar de la Fase de Consulta a consideración dentro de la Fase de revisión de cumplimiento si el Solicitante ha expresado su deseo de que se realice una Revisión de cumplimiento  y si por cualquier razón se ha dado por terminada o concluida la Fase de Consulta, o la Solicitud se consideró no elegible en la Fase de Consulta. Párrafo 54.

 

El Secretario Ejecutivo hará llegar la Solicitud  al Presidente del Panel a más tardar cinco (5) días hábiles después de recibida la revisión de cumplimiento. Párrafo 55. Dentro de los quince (15) días hábiles siguientes a la recepción de una Solicitud por el Presidente del Panel, éste deberá determinar la elegibilidad de la misma.

 

El panel estará compuesto por cinco miembros incluyendo al Presidente y esta establecido por el Banco para realizar las investigaciones de la Fase de Revisión de Cumplimientos. Párrafos 77 - 78. Este panel hará un informe al Directorio del Banco. Párrafo 77. "El Panel actuara de manera independiente de cualquier unidad del banco o funcionario y actuará sobre su propia iniciativa en compatibilidad con esta política. conformidad con esta Política". Id

La selección y los términos del Panel son perfilados en los párrafos 77 a 83 de la Política del MICI.

 

Inelegibilidad para Fase de Revisión de Cumplimiento

 

 Si la Solicitud es determinada como inelegible para la Fase de Revisión de Cumplimiento, el Presidente de Panel notificará al solicitante y los otros miembros, sobre la inelegibilidad por escrito. Párrafo. 57.

 

Términos de referencia de una solicitud elegible

 

Si la Solicitud es determinada como elegible por la Revisión de Cumplimiento, el Presidente del Panel creará un Panel para la investigación, que consistirá en el Presidente y otros dos miembros. Párrafo. 58. El Panel de tres personas preparará los términos de la referencia (TOR, por sus siglas en inglés) para la investigación que incluirá: “los objetivos de la investigación, los criterios específicos identificados para la investigación, una breve descripción de la Operación Financiada por el Banco, el calendario y presupuesto que se proponen para la investigación, la utilización prevista de consultores, y una declaración acerca de los elementos que se han de entregar, los cuales deberán incluir el informe del Panel…” Párrafo 58. El solicitante consultara durante la preparación del TOR y tendrá 20 días para proporcionar comentarios escritos durante un TOR preliminar. Id. Los TOR y una recomendación para dirigir una revisión de cumplimiento serán sometidos al Consejo Bancario, el Comité de Donantes, o el Presidente Bancario (como apropiado) que tendrá una oportunidad de aprobar las recomendaciones u objetarlas. Párrafo. 59.

 

Investigación

 

El Panel conducirá una Revisión de Cumplimiento como esta perfilado en los TOR. Párrafo. 60. La Revisión puede incluir visitas de terreno, obteniendo el consejo de expertos u otras acciones que se consideren como apropiado. Párrafo. 61. La investigación y las deliberaciones que lleve a cabo el Panel no están sujetas a plazos, dado que la cantidad de tiempo empleado variará en función de la naturaleza, la complejidad y el alcance de la Operación Financiada por el Banco y las Políticas Operativas Pertinentes en cuestión. El Panel se encargará de que se incluya una notificación en el Registro, e informará al Solicitante, la Administración, el Prestatario/Receptor o el organismo ejecutor, el Directorio (o el Comité de Donantes, si se trata de una operación financiada por el FOMIN) y el Presidente del Banco cuando parezca probable que la conclusión de la Revisión de cumplimiento requerirá treinta (30) días calendario o más por encima del plazo máximo estipulado en los términos de referencia (TOR).

 

Cualquier parte de la investigación "que haya de llevarse a cabo en el territorio del país Prestatario/Receptor podrá realizarse sin la previa declaración escrita de no objeción de dicho país, la cual deberá solicitarse con antelación a la visita...." Párrafo.63.

 

Informe de Revisión de Cumplimiento

 

El panel deberá publicar un informe que incluirá: “Las conclusiones del Panel en las que se establezca si (y, en tal caso, de qué modo y por qué razón) una acción u omisión cualquiera del BID referida a una Operación Financiada por el Banco ha resultado en el incumplimiento de una Política Operativa Pertinente (con una indicación de la Política en cuestión y una descripción del incumplimiento), y en efectos directos, sustanciales y adversos (reales o potenciales) para el Solicitante (con una descripción de dichos efectos), y deberá incluir también una descripción de la metodología utilizada por el Panel para determinar sus conclusiones sobre perjuicio, causalidad y el vínculo con cada Política Operativa Pertinente que pueda haber sido transgredida. El Panel podrá asimismo incorporar sus recomendaciones, opiniones u observaciones en relación con sus conclusiones o con temas sistémicos o de otra índole….” Párrafo. 64.

 

“En los casos en que considere que seguir adelante con la tramitación o la ejecución de una Operación Financiada por el Banco que pueda ocasionar perjuicios graves e irreparables, el Panel podrá recomendar al Presidente del Banco, al Directorio o al Comité de Donantes, según sea el caso, que se suspenda la tramitación o la ejecución. La decisión respecto de dicha recomendación corresponderá al órgano facultado para tomar dicha decisión, con sujeción a la documentación legal y las políticas aplicables del Banco. El Panel no deberá recomendar la adjudicación de retribución o cualesquiera otros beneficios a favor de ninguna persona, entidad o gobierno No obstante, ello no impide la posibilidad de que se adjudiquen retribuciones u otros beneficios que puedan disponerse expresamente en las políticas pertinentes del Banco y en la documentación legal correspondiente”. Párrafo. 66

 

“El Panel deberá procurar llegar a sus conclusiones por consenso; sin embargo, si ello no fuera posible, los puntos de vista de cada miembro que participe en el Panel deberán constar expresamente en el informe”. Párrafo.67.

 

El Panel elaborará un informe preliminar o reseña de sus principales determinaciones de hechos, y lo hará llegar a la Administración y al Solicitante para recabar sus comentarios. La Administración y el Solicitante dispondrán de un plazo de cuarenta y cinco (45) días calendario a partir de la fecha de recibo del informe preliminar o reseña para suministrar sus comentarios escritos al respecto. Párrafo 68. El Panel podrá incorporar cambios antes de emitir su informe final. En el plazo de veinte (20) días calendario a partir de la distribución del informe del Panel, se publicará en el Registro y se transmitirá al Solicitante. Párrafos 68 – 70.

 

Acciones Bancarias

 

El Directorio Bancario, el Comité de Donantes, o el Presidente (como es apropiado) determinarán si cualquier acción debería ser tomada en respuesta al informe definitivo. Estos funcionarios Bancarios instruirán a la Dirección Bancaria de tomar cualquier acción requerida, e informarán al Panel de su plan de acción. Esta información será publicada. Párrafo. 71. Los funcionarios bancarios pueden solicitar que el Panel supervise la puesta en práctica de cualquier acción remediadora o correctiva. Párrafo. 72.

 

 

Date of the Resource: 
Thursday, June 24, 2010
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